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信托监管再亮剑 7家公司受罚近900万元


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信托监管再亮剑 7家公司受罚近900万元

原标题:信托监管再亮剑7家公司受罚近900万元  年后,严监管的势头不减,多家信托公司爆出违规事件,涉及公司治理和业务方面。 最新披露的罚单则是来自华宝信托和中泰信托,违规原因不一。

中泰信托是违规“兜底式”承诺,被处没收违法所得260万元;华宝信托则主要涉及信托资金投放违规,被罚款210万元。

  整体来看,今年监管力度空前,首张信托罚单出现在3月初,自此之后,两个月里,已有7家信托公司接到罚单,不同往年的是,动辄百万“大单”频出,涉及罚没金额接近900万元。 对此,有信托公司内部人士指出,信托业严监管形势将持续,受罚公司数量或将进一步扩大。

  百万元罚单此前并不多见  日前,华宝信托和中泰信托的两张罚单引起市场关注,单张罚没金额都在200万元以上,如此高的金额在信托业并不多见。

据记者统计,2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单;而2017年则仅1单。

  据银保监会官网,华宝信托的主要违法违规事实为:2018年3月份,该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易;2017年8月份,该公司开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;2016年11月份、2018年2月份,该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。 对此,上海银保监局责令其改正,罚款共计210万元。

  中泰信托则在2015年7月份违规承诺某信托财产不受损失。 对此,监管部门对其发出警告,并没收违法所得万元。

  对于此次受罚,华宝信托和中泰信托均表态称,将严格落实监管意见、加强合规经营。   华宝信托相关人士对《证券日报》记者表示,华宝信托将树立全面合规的意识,积极稳妥推进各类业务,持续提高合规风险管理的水平和层次。   “我司已严格落实监管意见,加强合规管理,并将进一步严格按照国家法律法规和监管要求合规经营。 ”中泰信托内部人士对记者回复道。   此外,中泰信托也道出了违规项目的原委:该项目是2015年度的信托项目,已在2017年正常结束。 我司与委托人签订的《退出支持协议》项下信托受益权受让义务履行条件并未满足,无须履行,受益人等相关各方权益均未受损。 “虽然各方权益均未受损,但当时我司在该信托项目的运作过程中确有审慎不足之处,已深刻反省,切实整改并进行内部处罚和问责。 ”中泰信托进一步表示。   受罚队伍或扩容  据记者梳理相关信息,今年来,信托业内已有7家公司接到罚单,罚单金额893万元,罚单集中在3月份至5月份。

  对此,有信托公司内部人士表示,信托业严监管形势将持续,受罚公司数量或将进一步扩大。   中铁信托在研报中指出,行政处罚对信托公司影响颇大,会对信托公司的公司声誉、监管评级、业务开展、对外投资等方面产生负面影响。

比如在业务开展方面,信托公司申请新业务资格将会受到影响。 根据《信托公司行政许可事项实施办法》的规定,信托公司申请开办新业务,应当符合审慎监管指标要求、监管评级良好、最近2年内无重大违法违规经营记录。

除申请新业务资格受影响外,包括证券投资信托、信贷资产证券化在内的部分业务也将受到影响;又如在对外投资方面,“如信托公司拟进行金融股权投资或者设立专业子公司,可能因行政处罚而无法实施,从而影响信托公司的业务发展布局。 ”  对此,中铁信托认为,监管机构公布罚单内容,对信托公司的运行是一种指导和警示,因此可通过对有关罚单的关注紧跟监管动态,更好地规范自身的经营行为。

对于信托公司而言,要加强合规性管理、完善内部控制、加强与监管部门的沟通。   普益标准认为,信托公司需加强风险管理,制定务实和可操作的风险控制措施。 选择风控措施应该重点关注两项基本原则:一是务实有效原则,即信托公司应该关注具体项目的核心风险点,并充分考虑客户营销、同业竞争、商业谈判的复杂性,务实有效的选择风控措施,善于取舍,抓住重点;二是可操作性原则,设计风控措施应该充分考虑可操作性问题,接地气,提高风控措施“落地率”和执行效果。 避免出现诸如抵押、强执公证、资金监管、强制处置等环节操作难的尴尬境地。

(邢萌)(责编:朱江、章斐然)。

  2.语言课程要特别强调技能的培养。  3.管理课程多数使用案例教学法。  4.利用多媒体教学方式。  5.充分利用社会课堂。    五、全英(商务管理专业)教学模式下教材的选用    六、结束语    商务管理论文提纲三:    论文题目:浅谈文化价值理念在国际商务管理中的作用    目录    目录结构    1.引言    2.文化价值观念与国际商务管理的联系    3.文化价值观念对国际商务管理的影响    发文化差异对商务交流过程的影响  文化差异对国际商务管理风格的影响  文化差异对国际商务管理决策方式的影响  文化差异对管理者个人处事的影响    4.文化价值观念在国际商务管理中的作用分析    价值取向影响着管理者对问题的分析理解  思维差异对国际商务管理的影响  时空概念差异对国际商务管理的影响    5.结束语    商务管理论文提纲四:    论文题目;供应链云视角下农产品电子商务管理的影响因素    目录    1供应链云视角下的农产品电子商务管理模型设计    农产品电子商务供应链模型  农产品供应链电子商务系统设计  供应链云视角下的农产品电子商务架构  供应链云视角下的农产品电子商务管理模型设计    2数据获取、因子解析步骤和指标设计    数据获取  因子解析步骤    3供应链云下的农产品电子商务管理影响因素实证研究    (kaiser-mryer-olkin)与Bartlett校验  公因子偏差  因子获取  描述统计参量  因子旋转    4结论与建议    结论  建议相关内容推荐

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